Когда моя компания может быть привлечена к ответственности?
Коммерческое общество может нести уголовную ответственность в двух случаях:
- За преступления, совершённые законными представителями (фактическими или юридическими администраторами и другими лицами, обладающими полномочиями по принятию решений, организации и контролю), в интересах компании — прямых или косвенных.
- За преступления, совершённые сотрудниками компании, если они были совершены в её интересах и из-за отсутствия должного контроля (compliance), то есть надлежащего исполнения обязанностей по надзору и наблюдению.
Таким образом, учитывая, кто может совершить преступления, затрагивающие компанию, важно помнить, что для привлечения компании к уголовной ответственности необходимо наличие организационного дефекта или нарушения обязанности контроля, которое способствовало или стимулировало совершение преступления другим лицом.
Что происходит, если компанию признают виновной в совершении преступления?
Если установлено, что компания должна отвечать за преступные действия одного из своих администраторов, руководителей или сотрудников, могут быть применены следующие наказания:
- Штраф — основное и обязательное наказание для юридических лиц. Он может быть: (i) в виде установленных долей; (ii) пропорционален причинённому ущербу.
- Запретительные меры — применяются только в крайних случаях. Самая жёсткая из них — ликвидация компании.
Как этого избежать? – Уголовный комплаенс
Компания может быть освобождена от уголовной ответственности, если до совершения преступления она эффективно внедрила модели организации и управления, включающие надлежащие меры контроля и наблюдения, направленные на предотвращение преступлений или значительное снижение риска их совершения. Это достигается посредством внедрения плана уголовного комплаенса (corporate compliance или compliance management system).
Минимальное содержание комплаенс-программы
Для освобождения от уголовной ответственности компания должна внедрить модель организации и управления, способную предотвращать и выявлять возможные будущие преступления, совершённые с использованием ресурсов компании или под её прикрытием.
Такая модель должна содержать как минимум следующее:
- Идентификация видов деятельности, в рамках которых могут быть совершены преступления, подлежащие предотвращению.
- Разработка протоколов или процедур, определяющих «корпоративную волю», то есть поведенческие ориентиры при принятии решений и их реализации.
- Создание дисциплинарной системы, адекватно наказывающей за нарушение установленных мер.
- Внедрение финансовых моделей управления, препятствующих совершению преступлений, подлежащих предотвращению.
- Периодическая проверка модели и её возможная модификация при появлении новых видов поведения, подлежащих включению в первый пункт. Требования могут варьироваться в зависимости от размера компании.
Может ли моя компания нести ответственность за любое преступление?
Ответ: нет. Юридические лица могут нести уголовную ответственность только за ограниченный перечень преступлений (numerus clausus). Ниже приведён перечень (УК Испании, ст. 31 bis, п. 1):
- Незаконная торговля органами человека: ст. 156 bis
- Торговля людьми: ст. 177 bis
- Преступления, связанные с проституцией, сексуальной эксплуатацией и развращением несовершеннолетних: ст. 189 bis
- Нарушение неприкосновенности частной жизни, вторжение в жилище и сексуальная эксплуатация несовершеннолетних: ст. 197 quinquies
- Мошенничество и обман: ст. 251 bis
- Воспрепятствование исполнению судебных решений: ст. 258 ter
- Умышленные банкротства (распоряжение имуществом при несостоятельности, мошеннические платежи, бухгалтерская фальсификация): ст. 261 bis
- Киберпреступления и нарушение работы информационных систем: ст. 264 quáter
- Нарушения в сфере интеллектуальной и промышленной собственности: ст. 288 в связи со ст. 270–277
- Преступления против рынка и потребителей: ст. 288 в связи со ст. 278 bis–286
- Коррупция в бизнесе: ст. 288 в связи со ст. 286 bis–286 quáter
- Отмывание денег: ст. 310 bis
- Незаконное финансирование политических партий: ст. 318 bis.55
- Преступления против налоговой системы и социального обеспечения: ст. 310 bis
- Преступления против прав иностранных граждан: ст. 318 bis.5
- Нарушения градостроительных и земельных норм: ст. 319.4
- Преступления против окружающей среды и природных ресурсов: ст. 328
- Преступления, связанные с ядерной энергией и ионизирующим излучением: ст. 343
- Преступления, создающие опасность, связанные со взрывчатыми веществами и другими агентами: ст. 348
- Преступления против общественного здоровья: ст. 366
- Наркооборот: ст. 369 bis
- Подделка валюты: ст. 386.5
- Подделка банковских карт и дорожных чеков: ст. 399 bis
- Взяточничество: ст. 427 bis
- Торговля влиянием: ст. 430
- Провокация к дискриминации, ненависти или насилию против групп: ст. 510 bis
- Террористические преступления: ст. 576.5
